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監(jiān)管部門整治違規(guī)炒股：去年對85家券商及其員工“點名”580余次

2025-01-19 17:02:31來源：經(jīng)濟日報

去年累計對85家券商及旗下員工“點名”580余次——監(jiān)管部門密集出手整治違規(guī)炒股

2025年以來，監(jiān)管部門整治券商違規(guī)行為的力度不減

。近期

，北京證監(jiān)局

、深圳證監(jiān)局

、安徽證監(jiān)局等多地監(jiān)管局接連發(fā)出多份監(jiān)管函，“點名”多家券商及旗下分公司

、營業(yè)部

、證券從業(yè)人員存在各項違規(guī)情形，其中違規(guī)炒股成為高頻事由

。

記者梳理發(fā)現(xiàn)

，證券從業(yè)人員參與股票買賣的違法行為主要包括：借用他人證券賬戶買賣股票，操作他人證券賬戶

，代客戶操作進行盈利分成

，利用未公開信息從事有關證券交易等。

2019年至2023年

，共查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件

，對139人作出行政處罰，著力構(gòu)筑“不敢

、不能

、不想”違規(guī)炒股的長效機制。證監(jiān)會相關負責人表示

，將完善制度機制

，制定依法從嚴打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的專項整治工作方案，壓實機構(gòu)主體責任

，督促證券公司強化內(nèi)部監(jiān)測

、自查自糾及問責機制，落實全員合規(guī)管理

，實現(xiàn)對各分支機構(gòu)及從業(yè)人員的一體化垂直管理

。

業(yè)內(nèi)人士指出，禁止證券從業(yè)人員持股

、炒股

，一方面是為防范其利用掌握的信息進行內(nèi)幕交易，維護證券交易公開

、公平

、公正的原則

；另一方面是為避免證券從業(yè)人員與投資者之間可能存在的利益沖突。

“監(jiān)管部門對券商及其從業(yè)人員的監(jiān)管不斷加強

，首先加大了內(nèi)幕交易的打擊力度

，要求券商及其從業(yè)人員在信息披露方面更加透明，以確保市場的公平性

。投行部門的合規(guī)性問題也受到重視

，特別是在承銷、財務顧問等業(yè)務中

，要求從業(yè)人員遵循相關法律法規(guī)

，防止利益沖突。”北京市高端領軍人才正高級研究員劉祥東指出

，監(jiān)管部門對客戶資金的安全性和合規(guī)性也提出了更高要求

。

據(jù)Wind數(shù)據(jù)不完全統(tǒng)計，2024年

，中國證監(jiān)會及各地證監(jiān)局

、上交所、深交所等相關部門累計對85家券商及券商旗下員工“點名”580余次

，處罰事由主要包括內(nèi)部控制不完善

、投行保薦業(yè)務未能勤勉盡責、從業(yè)人員違規(guī)炒股等

。從處置措施看，2024年監(jiān)管部門對券商出具的監(jiān)管函主要包括警示函

、行政處罰

、責令改正、監(jiān)管談話等

，多家券商及證券從業(yè)人員還被處以大額罰款

。

南開大學金融學教授田利輝認為，監(jiān)管部門對證券行業(yè)的關注重點主要集中在從業(yè)人員違規(guī)炒股

、投行業(yè)務內(nèi)控

、經(jīng)紀業(yè)務的規(guī)范性等三大問題上。監(jiān)管部門通過加大處罰力度

，對違規(guī)行為“露頭就打”并構(gòu)建立體化懲戒體系

，體現(xiàn)了其對證券市場合規(guī)性的高度重視和嚴厲打擊違規(guī)行為的決心。

“在投行業(yè)務上

，需要防范和改善投行內(nèi)控體系和制度不健全

、利益沖突審查流程不完善、質(zhì)控部門對項目盡調(diào)把關不嚴等具體問題

。監(jiān)管部門應要求券商加強投行業(yè)務的內(nèi)控管理

，確保盡職調(diào)查和持續(xù)督導的規(guī)范性

。”田利輝認為，營業(yè)部和分公司是問題多發(fā)地帶

。監(jiān)管部門應要求券商加強對營業(yè)部人員的管理

，確保其合規(guī)執(zhí)業(yè)。

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責任編輯：孫知兵

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