首例

！券商“開戶二維碼”使用不當(dāng)招來監(jiān)管警示函

。

去年

，證監(jiān)會機構(gòu)部發(fā)布的《機構(gòu)監(jiān)管情況通報（第86期）》也專門針對客戶招攬問題，明確了監(jiān)管要求。

該監(jiān)管通報顯示

，證券公司與“大V”合作有兩種模式，其中之一就是投放開戶鏈接模式，即通過微信“大V”投放開戶鏈接，投資者通過點擊開戶鏈接轉(zhuǎn)到相關(guān)公司開戶頁面進行開戶操作。監(jiān)管通報中提出了監(jiān)管要求：對“大V”引流開戶給獎勵不符合監(jiān)管規(guī)定，證券公司不得開展相關(guān)合作。

雖然委托他人招攬客戶是明令禁止的，但記者觀察發(fā)現(xiàn)

，相關(guān)監(jiān)管罰單的數(shù)量在逐年增多，且從原來的重個人處罰轉(zhuǎn)向?qū)C構(gòu)的連帶處罰，既罰機構(gòu)又罰個人的“雙罰”或?qū)⒊蔀槌B(tài)。

去年12月23日

，因存在委托他人從事客戶招攬活動的行為，吉林證監(jiān)局對中國銀河（601881）證券長春人民大街營業(yè)部的康某出具警示函。同時，吉林證監(jiān)局啟動“雙罰”，對康某所在營業(yè)部也采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。

而此前

，對多起證券從業(yè)人員委托他人招攬客戶的處罰，多針對具體工作人員，未追究其所在機構(gòu)的管理責(zé)任。

前述恒泰證券人士表示，“雙罰”的出現(xiàn)對證券經(jīng)營機構(gòu)也起到了警示作用

。在強監(jiān)管環(huán)境下，機構(gòu)對合規(guī)管理一定要提高重視程度，強化對員工執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督、糾正和處理。

關(guān)鍵詞： 監(jiān)管 招來 不當(dāng)