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獨(dú)家
！平安證券因樂視網(wǎng)案擬被暫停保薦業(yè)務(wù)3個(gè)月

2022-03-20 17:31:29來源：同花順財(cái)經(jīng)

記者程丹

樂視網(wǎng)財(cái)務(wù)造假案余波未了

，負(fù)責(zé)樂視網(wǎng)IPO業(yè)務(wù)的保薦機(jī)構(gòu)平安證券接到罰單。記者從接近監(jiān)管層的相關(guān)人士處了解到

，深圳證監(jiān)局于近日向平安證券下達(dá)了行政監(jiān)管措施事先告知書

，擬對(duì)平安證券責(zé)令改正并暫停保薦機(jī)構(gòu)資格三個(gè)月

，對(duì)樂視網(wǎng)IPO項(xiàng)目的保薦代表人和時(shí)任保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人認(rèn)定為不適當(dāng)人員5-10年，其他相應(yīng)的合規(guī)業(yè)務(wù)等相關(guān)人員被采取了監(jiān)管談話等措施

。目前

，監(jiān)管部門正在進(jìn)行事先告知程序，待程序履行結(jié)束后將正式下達(dá)相應(yīng)的行政監(jiān)管措施

。

同時(shí)

，曾任樂視網(wǎng)再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)中德證券也于3月20日收到了證監(jiān)會(huì)罰單。3月20日

，中德證券母公司山西證券（002500）發(fā)布公告

，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)中德證券責(zé)令改正，給予警告，“沒一罰二”

，沒收業(yè)務(wù)收入約566萬元

，并處以約1132萬元罰款；對(duì)楊麗君

、王鑫給予警告

，并分別處以15萬元罰款。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定

，中德證券樂視網(wǎng)非公開發(fā)行保薦業(yè)務(wù)涉嫌未勤勉盡責(zé)

。一是未完整獲取和編制前十大客戶銷售情況；二是未對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)生的真實(shí)性進(jìn)行有效核查

。樂視網(wǎng)非公開發(fā)行簽字保薦代表人楊麗君

、王鑫是直接負(fù)責(zé)的主管人員。證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)中德證券責(zé)令改正

，給予警告

，沒收業(yè)務(wù)收入5,660,377 元，并處以 11,320,754 元罰款

；對(duì)楊麗君

、王鑫給予警告，并分別處以 15 萬元罰款

。

此前

，證監(jiān)會(huì)查明，樂視網(wǎng)2007年至2016年連續(xù)十年虛增業(yè)績(jī)

，其中涉及非公開發(fā)行申報(bào)文件財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)期間為2012年至2014年及 2015年1至6月

。2012年至2014年樂視網(wǎng)分別虛增收入8,965．33萬元、19,998.17萬元和35,194.19萬元

，虛增利潤(rùn)8,445.10

萬元

、19,339.69萬元和34,270.38萬元，占當(dāng)期披露利潤(rùn)總額的37.04%

、78.49%和470.11%

。

財(cái)務(wù)造假一直是證監(jiān)會(huì)的關(guān)注焦點(diǎn)，目前

，已通過多種途徑加強(qiáng)IPO

、再融資環(huán)節(jié)對(duì)中介機(jī)構(gòu)以及從業(yè)人員的監(jiān)管，此次對(duì)中德證券和平安證券開出的罰單

，就是全面落實(shí)“零容忍”的執(zhí)法理念

，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，壓嚴(yán)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任的有力舉措

。

證監(jiān)會(huì)多次表態(tài)

，將持續(xù)督促中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員歸位盡責(zé)，切實(shí)發(fā)揮好資本市場(chǎng)“看門人”職責(zé)，聚焦關(guān)鍵領(lǐng)域

，突出重大案件

，堅(jiān)持“一案雙查”，切實(shí)加大違法成本

，有效提升執(zhí)法威懾

，維護(hù)發(fā)行人和投資者的合法權(quán)益，為資本市場(chǎng)改革發(fā)展穩(wěn)定提供堅(jiān)強(qiáng)法治保障

?div id="jfovm50" class="index-wrap">？梢灶A(yù)期，對(duì)于敢觸碰紅線的中介機(jī)構(gòu)

，監(jiān)管部門將嚴(yán)懲不貸

，從嚴(yán)從重從快予以查處。

關(guān)鍵詞：平安證券

責(zé)任編輯：孫知兵

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