強(qiáng)監(jiān)管信號(hào)釋放 多家機(jī)構(gòu)投資者遭點(diǎn)名

，發(fā)行上市條件做‘減法’，中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)制度則需要做‘加法’，促使中介機(jī)構(gòu)事前主動(dòng)把關(guān)，主動(dòng)去落實(shí)自己的責(zé)任，從真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性方面，將發(fā)行人的信息披露內(nèi)容‘核清楚’。”復(fù)旦大學(xué)泛海國(guó)際金融學(xué)院金融學(xué)教授施東輝表示，近期監(jiān)管層的這一系列舉措，針對(duì)注冊(cè)制下中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量普遍不高、制度規(guī)則體系不夠健全、市場(chǎng)約束機(jī)制不夠有力等突出問(wèn)題，有助于提升監(jiān)管有效性，督促證券公司主動(dòng)歸位盡責(zé)，夯實(shí)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)。

堅(jiān)持“零容忍”

壓嚴(yán)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任

隨著注冊(cè)制改革的不斷推進(jìn)

，中介機(jī)構(gòu)資本市場(chǎng)“看門人”的作用也越發(fā)凸顯。易會(huì)滿在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第七次會(huì)員大會(huì)上提到，注冊(cè)制改革是這一輪全面深化資本市場(chǎng)改革的“牛鼻子”工程，是當(dāng)前和今后一段時(shí)期的中心任務(wù)，通過(guò)市場(chǎng)化法治化手段促使中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)是其中的關(guān)鍵。中介機(jī)構(gòu)特別是證券公司必須深刻認(rèn)識(shí)“看門人”的職責(zé)定位，同時(shí)服務(wù)好融資方和投資方兩方面。

相關(guān)制度也在不斷出臺(tái)和完善。證監(jiān)會(huì)7月出臺(tái)《關(guān)于注冊(cè)制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見(jiàn)》

，旨在進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)注冊(cè)制下保薦承銷、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管，督促證券公司認(rèn)真履職盡責(zé)