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深圳證監(jiān)局：近期發(fā)現(xiàn)部分新型居間人風(fēng)險(xiǎn)案例

2022-12-05 20:57:24來(lái)源：新華財(cái)經(jīng)

(資料圖片僅供參考)

新華財(cái)經(jīng)北京12月5日電深圳證監(jiān)局官網(wǎng)5日發(fā)布《證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊（2022第6期）》指出

，近日

，深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)部分新型居間人風(fēng)險(xiǎn)案例

，如居間人以“軟件服務(wù)商”“廣告商”名義繼續(xù)喊單

、帶單、指導(dǎo)交易

，偽造期貨公司公章編制合同

，煽動(dòng)交易者信訪投訴等。上述風(fēng)險(xiǎn)手段新穎

、方式隱蔽

，擾亂了期貨市場(chǎng)正常秩序。

深圳證監(jiān)局表示

，轄區(qū)各期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要切實(shí)承擔(dān)管理主體責(zé)任

，認(rèn)真執(zhí)行《期貨公司居間人管理辦法（試行）》，健全制度機(jī)制

，嚴(yán)格準(zhǔn)入管理

，完善居間人培訓(xùn)，加大異常交易監(jiān)測(cè)

，加強(qiáng)居間業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查

，及時(shí)報(bào)告居間人違法違規(guī)行為，并持續(xù)做好交易者投教工作

。

編輯：翟卓

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責(zé)任編輯：孫知兵

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