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全國股轉(zhuǎn)公司11月對53宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施

2022-12-06 20:54:35來源：上海證券報

(資料圖片)

新華財經(jīng)上海12月6日電（記者張雪）記者12月6日從全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司（下稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）獲悉

，2022年11月

，全國股轉(zhuǎn)公司對ST德元

、ST信中利2家公司的違規(guī)行為給予紀律處分

；對53宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施

，其中42宗違規(guī)行為被采取口頭警示

、要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施

，11宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施

。

被給予紀律處分的公司中，ST德元在知悉陜西德爾優(yōu)收購股權事項的情況下

，未依據(jù)變更后的財務數(shù)據(jù)判斷其購買陜西德爾優(yōu)股權事項是否構成重大資產(chǎn)重組

，公司未按規(guī)定及時申請股票停牌，未按重大資產(chǎn)重組標準履行審議程序及信息披露義務

，公司董事長

、總經(jīng)理劉飛、時任董事會秘書戴亞寧未能勤勉盡責

。因此

，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對ST德元、劉飛

、戴亞寧給予通報批評的紀律處分

。

ST信中利因未及時披露重大訴訟、仲裁事項

，董事長汪超涌

、董事會秘書魏燦未能勤勉盡責，被全國股轉(zhuǎn)公司給予通報批評的紀律處分

。

此外

，11月被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為主要為信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)及其他違規(guī)三類

。

信息披露違規(guī)事項方面

，部分掛牌公司未及時披露應披露的重大信息，如重大訴訟

、仲裁信息

，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結的信息

；部分掛牌公司相關責任主體在股票發(fā)行過程與認購對象簽訂涉及特殊投資條款的相關協(xié)議

，掛牌公司未及時披露。

公司治理違規(guī)事項方面

，有掛牌公司控股股東

、實際控制人及其控制的企業(yè)通過資金拆借等形式占用掛牌公司資金；也有部分掛牌公司關聯(lián)交易未及時履行審議程序及信息披露義務

；還有個別掛牌公司相關責任主體在掛牌前或股票發(fā)行過程中存在股份代持

，未及時清理且未披露。

其他違規(guī)事項方面

，有掛牌公司重大資產(chǎn)重組未及時履行審議程序及信息披露義務

，且未及時申請停牌

；亦有掛牌公司未及時披露權益分派實施公告并申請辦理相關業(yè)務

，未按照公告內(nèi)容完成自派

；另外，個別掛牌公司相關責任主體將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出

，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入

。

全國股轉(zhuǎn)公司有關負責人表示，將按照“建制度

、不干預

、零容忍”，認真履行一線監(jiān)管職責

，持續(xù)強化自律監(jiān)管

，不斷提升新三板市場運行質(zhì)量和市場主體規(guī)范化運作水平，對違規(guī)行為堅決采取監(jiān)管措施

，切實保護投資者合法權益

，保障新三板市場健康有序發(fā)展。

編輯：翟卓

關鍵詞：違規(guī)行為

責任編輯：孫知兵

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