今日播報(bào)!【讀財(cái)報(bào)】“帶病闖關(guān)”監(jiān)管趨嚴(yán) IPO撤否情況將納入評(píng)價(jià)體系

，證監(jiān)會(huì)對(duì)于華金證券以投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善、廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善為由，要求機(jī)構(gòu)在2022年11月25日至2023年2月24日期間暫停保薦業(yè)務(wù)。

2022年12月2日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法（試行）》

，其中評(píng)價(jià)指標(biāo)包含執(zhí)業(yè)質(zhì)量，主要反映首發(fā)、再融資項(xiàng)目的申報(bào)質(zhì)量情況，包括項(xiàng)目撤否情況、處罰處分及負(fù)面行為記錄等。

2021年7月證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于注冊(cè)制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見(jiàn)》中提到：招股說(shuō)明書中引用會(huì)計(jì)師事務(wù)所

、律師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)等其他中介機(jī)構(gòu)專業(yè)意見(jiàn)或內(nèi)容的，出具意見(jiàn)或文件的中介機(jī)構(gòu)依法承擔(dān)責(zé)任。

隨著投行業(yè)務(wù)監(jiān)管趨嚴(yán)

，其他中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管或也將加強(qiáng)。

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編輯：王媛媛

關(guān)鍵詞： 評(píng)價(jià)體系