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華龍證券及其相關負責人因未對公司廉潔從業(yè)情況進行充分適當監(jiān)督被出具警示函

2022-12-09 13:46:58來源：中國證券網(wǎng)

(相關資料圖)

新華財經(jīng)上海12月9日電（嚴曉菲徐蔚） 12月8日，甘肅證監(jiān)局發(fā)布公告稱

，華龍證券合規(guī)管理總部作為廉潔從業(yè)管理部門

，在公司聘請第三方機構提供法律訴訟服務時

，未對公司廉潔從業(yè)情況進行充分適當?shù)谋O(jiān)督

、檢查

，未及時發(fā)現(xiàn)并處理相關問題

。盧衛(wèi)民作為公司合規(guī)總監(jiān)

、合規(guī)管理總部總經(jīng)理，對上述違規(guī)行為負有管理責任

。

甘肅證監(jiān)局表示

，上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（下稱《規(guī)定》）第四條第一款

、第五條的規(guī)定

。根據(jù)《規(guī)定》第十八條、第二十一條的規(guī)定

，決定對華龍證券及盧衛(wèi)民采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施

。

編輯：羅浩

關鍵詞：廉潔從業(yè) 及其相關華龍證券

責任編輯：孫知兵

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