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兩融業(yè)務(wù)內(nèi)控管理不足 方正證券一營業(yè)部被深圳證監(jiān)局出具警示函 今日精選

2023-03-20 20:50:23來源：中證網(wǎng)

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新華財經(jīng)北京3月20日電（記者趙中昊）3月20日

，深圳證監(jiān)局披露了《關(guān)于對方正證券股份有限公司深圳梅林路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定》。經(jīng)查

，方正證券深圳梅林路證券營業(yè)部開展融資融券業(yè)務(wù)時存在以下情況：為個別客戶上門辦理業(yè)務(wù)

，且身份核實不到位

；為客戶開立融資融券賬戶早于合同雙方簽署日

。

深圳證監(jiān)局表示

，上述情況反映出該營業(yè)部在內(nèi)部控制方面存在不足

，違反了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第二條第一款的規(guī)定

，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第四十九條規(guī)定

，決定對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。營業(yè)部應(yīng)完善內(nèi)控管理

，強化制度建設(shè)及執(zhí)行

，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向深圳證監(jiān)局提交書面整改報告

。

編輯：羅浩

關(guān)鍵詞：

責(zé)任編輯：孫知兵

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