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世界報道:基金代銷行業(yè)“馬太效應(yīng)”愈發(fā)明顯多家終止與正融基金銷售合作關(guān)系

2023-05-15 14:54:53來源：中國基金報

近日，長安基金

、淳厚基金

、華商基金等公募基金公司相繼發(fā)布公告

，宣布終止與江西正融基金銷售有限公司（以下簡稱“正融基金”）的基金銷售合作關(guān)系

。

近年來

，隨著基金代銷行業(yè)競爭加劇

，以及監(jiān)管趨嚴(yán)

，基金公司正在不斷嚴(yán)格對基金代銷機(jī)構(gòu)的篩選，部分中小型獨(dú)立基金銷售公司由于在基金銷售能力

、以及公司治理等方面的問題

，正在加速被“出清”。

【資料圖】

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為

，未來

，基金代銷行業(yè)“馬太效應(yīng)”或越來越明顯。不過

，隨著買方投顧時代的到來

，第三方基金銷售機(jī)構(gòu)可考慮深耕投教、用戶陪伴等領(lǐng)域

，加強(qiáng)投顧能力建設(shè)

，進(jìn)而提升自身競爭力。

多家終止與正融基金銷售合作關(guān)系

5月13日

，長安基金發(fā)布公告

，表示公司與正融基金協(xié)商一致，自2023年5月13日起，正融基金終止代銷本公司旗下所有公募基金

，并停止辦理基金銷售業(yè)務(wù)

，包括認(rèn)購、申購

、定期定額投資

、轉(zhuǎn)換、贖回

、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)

。

值得注意的是，今年以來

，已有多家基金公司宣布終止與正融基金的銷售合作關(guān)系。

5月12日

，淳厚基金發(fā)布公告

，稱雙方協(xié)商一致，自2023年5月12日起

，正融基金終止代銷本公司旗下所有公募基金

。自2023年5月12日起，投資者將無法通過正融基金辦理本公司旗下基金的開戶

、申購

、定投、基金轉(zhuǎn)換等交易類業(yè)務(wù)

。

5月5日

，華商基金發(fā)布公告，稱雙方協(xié)商一致

，自2023年5月5日起

，正融基金終止代銷本公司旗下所有公募基金，并停止辦理基金銷售業(yè)務(wù)

，包括認(rèn)購

、申購、定期定額投資

、轉(zhuǎn)換

、贖回、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)

。

4月25日

，嘉合基金發(fā)布公告，稱雙方協(xié)商一致

，自2023年4月28日起

，正融基金終止代銷本公司旗下所有公募基金，并停止辦理本公司旗下基金的開戶

、認(rèn)購

、申購

、定期定額投資、轉(zhuǎn)換及贖回等業(yè)務(wù)

。

公開資料顯示

，正融基金成立于2014年2月，注冊資本2000萬元

，目前為正邦集團(tuán)旗下全資子公司

。2014年12月，正融基金經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)從事基金銷售業(yè)務(wù)

，并于2015年2月獲得經(jīng)營證券企劃業(yè)務(wù)許可證（經(jīng)營范圍：基金銷售）

，是江西省唯一一家第三方基金銷售機(jī)構(gòu)。

數(shù)據(jù)顯示

，截至5月15日

，正融基金代銷基金家數(shù)降至8家，代銷基金數(shù)為158只

，在115家獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)中排在第90位

。

“馬太效應(yīng)”明顯洗牌加劇

近年來，隨著基金代銷行業(yè)競爭加劇

，“馬太效應(yīng)”也越來越明顯

。

中國基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，截至3月31日

，百強(qiáng)基金銷售機(jī)構(gòu)的股票+混合公募基金保有規(guī)模為5.79萬億元

，環(huán)比增長2.52%；非貨幣市場公募基金保有規(guī)模為8.25萬億元

，環(huán)比增長2.96%

。

從前100名榜單上榜情況來看，今年一季度券商機(jī)構(gòu)中所占席位降至51家

，環(huán)比減少2家

。銀行為26家，環(huán)比持平

；獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)為21家

，環(huán)比增加2家；保險及代理機(jī)構(gòu)2家

，環(huán)比持平

。

其中，21家獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)保有近三萬億非貨幣市場公募基金

。而前三名螞蟻基金

、天天基金、騰安基金合計(jì)保有約2.06萬億，占總比超73%

；對比這21家中排在末位的泛華普益基金銷售有限公司

，其非貨幣市場公募基金保有規(guī)模為54億元，首尾差距十分明顯

，而未上榜的獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)管理規(guī)模則會更少

。

在此背景下，基金公司也在不斷嚴(yán)格對基金代銷機(jī)構(gòu)的篩選

。部分中小型基金銷售公司由于在基金銷售能力

、以及公司治理等方面的問題，正在加速被“出清”

。

2022年7月

，乾道基金因存在移動端APP部分頁面信息展示有誤,且不具備披露基金從業(yè)人員信息等功能，不符合基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺相關(guān)要求

；未設(shè)立專門的合規(guī)風(fēng)控管理部門

；未及時向北京證監(jiān)局備案高級管理人員變更事項(xiàng)等八項(xiàng)問題，被北京證監(jiān)局采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)3個月的行政監(jiān)管措施

。

此后，平安基金

、中融基金

、華泰柏瑞基金、中信建投基金

、泓德基金

、浦銀安盛基金、諾安基金等相繼宣布暫?div id="4qifd00" class="flower right">

；蚪K止與該公司的銷售合作關(guān)系

。

2022年10月，武漢伯嘉基金公司因存在高流動性資產(chǎn)凈值未達(dá)到2000萬元的法定標(biāo)準(zhǔn)

、公募基金準(zhǔn)入未經(jīng)產(chǎn)品準(zhǔn)入委員會審核

、未對部分新銷售基金產(chǎn)品出具合規(guī)審查意見等六項(xiàng)違規(guī)行為，被湖北證監(jiān)局采取暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)三個月的監(jiān)管措施

。

此后

，華泰柏瑞基金、宏利基金

、景順長城基金

、華商基金、西部利得基金

、民生加銀基金

、方正富邦基金、中郵基金等相繼宣布暫停或終止與該公司的銷售合作關(guān)系

。

另一方面

，隨著監(jiān)管趨嚴(yán)，除了頻受處罰外

，還有不少第三方基金代銷機(jī)構(gòu)被注銷基金銷售牌照

。

去年12月，上海證監(jiān)局發(fā)布消息

，宣布注銷上海久富財(cái)富基金銷售牌照

。此前，泰誠財(cái)富

、財(cái)路基金

、大泰金石基金等第三方代銷機(jī)構(gòu)也被吊銷了牌照。

同時

，還有不少中小型機(jī)構(gòu)主動放棄代銷牌照

。近年來，便有河南安存基金

、科地瑞富基金

、晟視天下基金、植信基金

、唐鼎耀華基金等多家機(jī)構(gòu)選擇主動注銷基金代銷牌照

。

上海一公募人士表示，監(jiān)管趨嚴(yán)下

，基金公司會加強(qiáng)對基金代銷機(jī)構(gòu)的風(fēng)險監(jiān)控

，一些在資金、渠道

、品牌等方面實(shí)力欠佳的中小機(jī)構(gòu)也會加速被出清

，未來，基金代銷行業(yè)“馬太效應(yīng)”或越來越明顯

。不過

，隨著買方投顧時代的到來，第三方基金銷售機(jī)構(gòu)可考慮深耕投教

、用戶陪伴領(lǐng)域

，加強(qiáng)投顧能力建設(shè)，進(jìn)而提升自身競爭力

。

根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會消息

，近年來，近年來

，行業(yè)積極落實(shí)新《銷售辦法》及《關(guān)于加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展意見》相關(guān)要求

，采取了一系列舉措并取得一定成效

，其中就包括銷售行為從產(chǎn)品銷售導(dǎo)向轉(zhuǎn)為投資者需求導(dǎo)向，從單一產(chǎn)品導(dǎo)向轉(zhuǎn)為資產(chǎn)配置導(dǎo)向

，加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理

，并貫以投資者長期陪伴，努力提升投資者投資體驗(yàn)

。

此外

，中國基金業(yè)協(xié)會基金銷售業(yè)務(wù)委員會近期在廣州召開會議時表示，下一步

，協(xié)會將在證監(jiān)會指導(dǎo)下

，秉承“服務(wù)、自律

、橋梁

、創(chuàng)新”的宗旨，聚焦基金銷售業(yè)務(wù)問題

，進(jìn)一步完善基金銷售業(yè)務(wù)自律管理體系

，推動建立銷售業(yè)務(wù)發(fā)展與投資者利益同提升、共進(jìn)步的行業(yè)生態(tài)

。

編輯：翟卓

關(guān)鍵詞：

責(zé)任編輯：孫知兵

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，與太平洋財(cái)富網(wǎng)無關(guān)。其原創(chuàng)性以及文中陳述文字和內(nèi)容未經(jīng)本站證實(shí)

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