代銷機(jī)構(gòu)自建私募基金轉(zhuǎn)讓“平臺(tái)” 場(chǎng)外操作或暗藏風(fēng)險(xiǎn)

，基金份額受讓人應(yīng)在基金管理人或者代銷機(jī)構(gòu)的見證下辦理份額轉(zhuǎn)讓，避免因私下轉(zhuǎn)賬而遭受損失，或違反資金閉環(huán)等有關(guān)合規(guī)要求。代銷機(jī)構(gòu)自建專區(qū)從事份額轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布、協(xié)助對(duì)接等中介工作，則需設(shè)置私募基金敏感信息的前置程序，加強(qiáng)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估工作的管理以及對(duì)投資者適當(dāng)性工作的審查。

其次

，場(chǎng)外份額轉(zhuǎn)讓為私募機(jī)構(gòu)提供了某種可乘之機(jī)。業(yè)內(nèi)人士稱，私募可以先備案一只產(chǎn)品，由“幫忙”資金或關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)，隨后將“幫忙”資金或關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)的持有份額轉(zhuǎn)讓給真實(shí)投資人，從而節(jié)約真實(shí)投資人資金的時(shí)間成本。

“4月28日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《私募證券投資基金運(yùn)作指引》（征求意見稿）明確要求

，私募證券投資基金初始募集及存續(xù)規(guī)模不得低于1000萬元，這在一定程度上禁止了私募用備案‘殼產(chǎn)品’來節(jié)省客戶時(shí)間成本的行為。因此，私募管理人須提高合規(guī)意識(shí)，切忌鉆場(chǎng)外基金份額轉(zhuǎn)讓的空子。”某私募創(chuàng)始人表示。

編輯：羅浩

關(guān)鍵詞：