重罰3.5億

！這家機構違規(guī)竟長達10年

。

花旗環(huán)球金融在2018年修改合規(guī)指引時

，還故意刪除了“須就利便交易取得同意”的規(guī)定，也沒有對利便客戶活動實施有效的合規(guī)監(jiān)察，或就交易意向及利便客戶活動的交易前同意向交易員提供培訓。

證監(jiān)會的調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，該行也沒有記錄及監(jiān)察代理柜臺與利便客戶服務柜臺之間的通訊

，并確保兩者之間有足夠的分隔，在向客戶發(fā)送錯誤的交易后訊息后，也沒能發(fā)現(xiàn)和糾正相關系統(tǒng)錯誤。

歐達禮表示

，花旗環(huán)球金融遠未達到持牌中介人理應達到的標準，因此有必要對其施加制裁。這一懲罰也體現(xiàn)出證監(jiān)會的零容忍態(tài)度和根除持牌中介人失當行為的決心。

兩次無視證監(jiān)會指引

事實上

，自2014年以來，花旗環(huán)球金融曾有多次機會發(fā)現(xiàn)和糾正失當行為，但卻直到證監(jiān)會2018年底對其進行現(xiàn)場視察期間被發(fā)現(xiàn)時才做出行動。

公開資料顯示，2014年7月

，花旗環(huán)球金融的高管曾與證監(jiān)會進行圓桌會議，期間證監(jiān)會向出席者闡述了在市場上的利便客戶活動中所發(fā)現(xiàn)的常見缺失，包括未有取得明示的客戶同意和沒有就客戶同意進行獨立查核?div id="4qifd00" class="flower right">