證監(jiān)會(huì)公布20起違法案例 從嚴(yán)打擊態(tài)勢(shì)未改

。本案表明，監(jiān)管部門始終緊盯履職盡責(zé)不到位、屢次涉案違法的中介機(jī)構(gòu)，依法從嚴(yán)追究其法律責(zé)任。

海通證券未勤勉盡責(zé)案是一起財(cái)務(wù)顧問未有效履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的典型案件

。海通證券在奧瑞德光電股份有限公司2017年度持續(xù)督導(dǎo)工作中，未對(duì)上市公司對(duì)外擔(dān)保、民間借貸等事項(xiàng)保持充分關(guān)注，未對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證，出具的報(bào)告存在虛假記載。本案提示，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，督促上市公司規(guī)范運(yùn)作。

另外

，還有多起債券信息披露違法違規(guī)案、市場(chǎng)操縱類案受到懲處。陳某等人操縱中昌數(shù)據(jù)股票價(jià)格案是一起上市公司實(shí)際控制人內(nèi)外勾結(jié)操縱公司股價(jià)的典型案件。本案警示，上市公司及實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)提升企業(yè)價(jià)值，堅(jiān)守不從事內(nèi)幕交易、不披露虛假信息、不操縱股票價(jià)格、不損害上市公司利益的“四條底線”。

記者了解到

，近年來，監(jiān)管層全面貫徹“零容忍”理念，加大對(duì)證券違法違規(guī)行為懲治力度，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，有效改善市場(chǎng)生態(tài)。案發(fā)數(shù)量連續(xù)3年下降，證券市場(chǎng)違法多發(fā)高發(fā)勢(shì)頭得到初步遏制