國都證券被暫停6個月保薦、承銷業(yè)務(wù)

、內(nèi)核會議，在相關(guān)問題沒有進一步充分核查的情況下即通過了內(nèi)控程序；投資銀行業(yè)務(wù)薪酬激勵實行包干，業(yè)務(wù)人員收入與項目收入直接掛鉤，業(yè)務(wù)部門負責人薪酬遞延不滿足規(guī)定年限。

北京證監(jiān)局認為

，上述問題反映國都證券公司治理結(jié)構(gòu)不健全，公司治理失衡，投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制衡失效，影響公司合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》等有關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對國都證券采取責令改正并限制業(yè)務(wù)活動的行政監(jiān)管措施。

具體包括：國都證券應(yīng)采取切實有效的整改措施

，厘清股東股權(quán)關(guān)系，完善公司治理，建立有效內(nèi)控機制，切實提升投資銀行業(yè)務(wù)質(zhì)量；在2023年4月12日至2023年10月11日期間，暫停國都證券與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷業(yè)務(wù)，公司債券承銷業(yè)務(wù)，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)；國都證券應(yīng)在暫停業(yè)務(wù)期間屆滿前向北京證監(jiān)局提交書面整改報告。

編輯：羅浩

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