監(jiān)管部門通報(bào)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場(chǎng)檢查情況券商研報(bào)合規(guī)水平
、專業(yè)能力總體較好

2023-05-12 07:59:10來(lái)源：證券日?qǐng)?bào)

(資料圖片僅供參考)

為全面規(guī)范發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)活動(dòng)，提升業(yè)務(wù)質(zhì)量和合規(guī)水平，監(jiān)管部門于2022年在全行業(yè)開(kāi)展研報(bào)業(yè)務(wù)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場(chǎng)檢查專項(xiàng)工作，共覆蓋45家證券公司和300篇研報(bào)。記者從券商處獲悉

，近日，監(jiān)管部門向券商下發(fā)了《關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場(chǎng)檢查情況的通報(bào)》（以下簡(jiǎn)稱《通報(bào)》）。

《通報(bào)》顯示

，從檢查情況看，研報(bào)業(yè)務(wù)合規(guī)水平和專業(yè)能力總體較好

，但也存在部分公司制度建設(shè)不完善

、執(zhí)行不到位，部分證券分析師研報(bào)制作專業(yè)性審慎性不足等問(wèn)題

，后續(xù)監(jiān)管部門將對(duì)相關(guān)違規(guī)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員從嚴(yán)問(wèn)責(zé)

。

具體來(lái)看，典型問(wèn)題主要分為三大類：一是部分公司內(nèi)控制度未根據(jù)法規(guī)規(guī)范要求及時(shí)更新調(diào)整

。主要表現(xiàn)為未建立互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)發(fā)布研報(bào)

、輿情監(jiān)測(cè)和應(yīng)對(duì)機(jī)制

、證券分析師公開(kāi)發(fā)表言論前的內(nèi)部報(bào)備制度；未建立健全市場(chǎng)影響評(píng)估機(jī)制

，構(gòu)成重要影響的提級(jí)審核機(jī)制對(duì)“重要”情形缺乏明確清晰界定

；未建立專項(xiàng)的投價(jià)報(bào)告制度；證券分析師績(jī)效考核機(jī)制中的合規(guī)因素

、研究質(zhì)量因素不明確等

。

二是部分公司內(nèi)控制度執(zhí)行有效性不足。主要表現(xiàn)為質(zhì)控合規(guī)審核流于形式

，未分別建立清晰的質(zhì)量控制和合規(guī)審核清單

，質(zhì)控或合規(guī)人員提出意見(jiàn)后跟蹤不足；證券分析師績(jī)效考核打分依據(jù)未留痕

，個(gè)別與研報(bào)業(yè)務(wù)存在利益沖突人員參與考核打分等

。

三是具體研報(bào)制作審慎性不足，個(gè)別員工私自發(fā)表證券分析意見(jiàn)

。主要表現(xiàn)為未經(jīng)質(zhì)控合規(guī)審查向網(wǎng)下投資者提供投價(jià)報(bào)告或私自發(fā)表證券分析意見(jiàn)造成不當(dāng)言論傳播等

。

針對(duì)此次檢查發(fā)現(xiàn)的部分證券公司研報(bào)業(yè)務(wù)內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)、部分證券分析師等從業(yè)人員合規(guī)意識(shí)淡薄等問(wèn)題

，監(jiān)管部門重申四大項(xiàng)法規(guī)規(guī)范要求

。其一，要求券商加強(qiáng)研報(bào)信息來(lái)源和留痕管理

，打牢高質(zhì)量研報(bào)堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)

；包括加強(qiáng)信息收集環(huán)節(jié)管理，確保信息來(lái)源合法合規(guī)

。優(yōu)化信息來(lái)源核實(shí)機(jī)制

，明確專項(xiàng)提級(jí)審核措施。其二

，要求券商強(qiáng)化研報(bào)制作

、審核、發(fā)布全流程內(nèi)部控制

，著力提升專業(yè)質(zhì)量和合規(guī)水平

；包括壓實(shí)制作環(huán)節(jié)責(zé)任要求，確保研報(bào)專業(yè)審慎

；強(qiáng)化審核環(huán)節(jié)管控

，確保質(zhì)控合規(guī)落實(shí)到位；加強(qiáng)發(fā)布環(huán)節(jié)審慎評(píng)估

，確保重大事項(xiàng)提級(jí)審核執(zhí)行有效

；強(qiáng)化投價(jià)報(bào)告管理，提高投價(jià)報(bào)告質(zhì)量

。其三

，要求券商規(guī)范公開(kāi)發(fā)表言論和客戶服務(wù)活動(dòng)管控

，強(qiáng)化輿情風(fēng)險(xiǎn)管理；包括實(shí)施全面管理

，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)管控有效

；強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，規(guī)范員工公開(kāi)發(fā)表言論

；重視輿情管理

，自覺(jué)維護(hù)公司和行業(yè)聲譽(yù)。其四

，要求券商完善人員績(jī)效考核和內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度

，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展行穩(wěn)致遠(yuǎn)；包括科學(xué)設(shè)置考核指標(biāo)

，確保有效激勵(lì)約束

；加強(qiáng)人員管理，嚴(yán)肅追責(zé)問(wèn)責(zé)

。

下一步

，監(jiān)管部門將按照“零容忍”監(jiān)管方針，持續(xù)強(qiáng)化研報(bào)業(yè)務(wù)監(jiān)管執(zhí)法

，推動(dòng)行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展

。各證券公司和相關(guān)從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)結(jié)合此次專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題

，對(duì)照檢視

、認(rèn)真整改，不斷提升業(yè)務(wù)質(zhì)量和合規(guī)水平

。證券公司，尤其是國(guó)有證券公司

，應(yīng)當(dāng)高度重視黨建引領(lǐng)作用

，持續(xù)加強(qiáng)行業(yè)文化建設(shè)和培育，增強(qiáng)“金融報(bào)國(guó)”情懷

，引導(dǎo)從業(yè)人員自覺(jué)服務(wù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展大局和資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展

。

編輯：林鄭宏

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責(zé)任編輯：孫知兵

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