民生銀行深圳分行：縱深推進(jìn)反洗錢工作開展

。同時(shí)，結(jié)合反洗錢工作制度要求，該行分類梳理各層級崗位人員履職動作要點(diǎn)，形成可操作性履職標(biāo)準(zhǔn)清單，為各層級履職提供清晰行動指南。此外，該行還圍繞完善高管匯報(bào)督辦機(jī)制、日常履職反饋、問題整改跟蹤三個(gè)層面工作設(shè)立月、季、年度協(xié)同工作事項(xiàng)，并建立預(yù)警信息排查共享通道，強(qiáng)化各條線部門全流程參與、集約化作業(yè)和盡職監(jiān)督的履職要求。

持續(xù)完善內(nèi)部監(jiān)督管理機(jī)制

該行建立反洗錢工作季度匯報(bào)機(jī)制，并以“半月通報(bào)

、季度點(diǎn)評、一對一風(fēng)險(xiǎn)提示”管理模式作為推動核心義務(wù)履職落實(shí)的有力抓手，及時(shí)對相關(guān)單位工作開展情況進(jìn)行總結(jié)、提示風(fēng)險(xiǎn)隱患，提升全線反洗錢管理及風(fēng)險(xiǎn)防控能力。在現(xiàn)場檢查和專項(xiàng)檢查基礎(chǔ)上，該行重點(diǎn)圍繞細(xì)化檢查維度、提高檢查頻率、規(guī)范檢查指引、深化整改提升四個(gè)層面加大非現(xiàn)場檢查力度。同時(shí)，該行還進(jìn)一步細(xì)化核心義務(wù)履職指標(biāo)，切實(shí)加大屢查屢犯問題考核力度，并嚴(yán)格納入機(jī)構(gòu)及員工季度考核，發(fā)揮績效考評激勵(lì)約束作用。

科學(xué)搭建立體式宣教體系

民生銀行深圳分行制定分層分類反洗錢培訓(xùn)機(jī)制

，差異化設(shè)置反洗錢培訓(xùn)項(xiàng)目，從高級管理層到一線基層操作人員有序推進(jìn)“1+2+3+X”培訓(xùn)體系，即一場線上外部專家培訓(xùn)、兩項(xiàng)按季推送的專項(xiàng)學(xué)習(xí)材料、三類學(xué)習(xí)工具以及不定期開展一對一督導(dǎo)培訓(xùn)、新員工培訓(xùn)等