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深圳證監(jiān)局：銷售雪球產(chǎn)品禁用“穩(wěn)賺”說法

2021-11-03 09:21:18來源：券商中國

深圳證監(jiān)局表示，在銷售涉及“雪球”結(jié)構(gòu)的資管產(chǎn)品過程中

，公司應(yīng)當(dāng)一是嚴(yán)格落實適當(dāng)性要求

，審慎評估投資者風(fēng)險偏好

，充分揭示產(chǎn)品結(jié)構(gòu)及潛在風(fēng)險

，確保投資者風(fēng)險承擔(dān)能力與產(chǎn)品風(fēng)險等級相匹配；二是持續(xù)加強銷售行為管控

，嚴(yán)禁使用“保本”“穩(wěn)賺”等詞匯誘導(dǎo)投資者購買或片面強調(diào)收益，慎用“最高”“最佳”“最強”等表述

，并加強銷售人員規(guī)范培訓(xùn)

；三是規(guī)范銷售文件審查，統(tǒng)一制作并認(rèn)真審核宣傳推介材料

、信息披露文件以及其他相關(guān)文件，確保對外披露的文件均經(jīng)過合規(guī)審查并集中存檔

。

編輯：丁晶

關(guān)鍵詞：雪球深圳穩(wěn)賺

責(zé)任編輯：孫知兵

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