年內(nèi)245家上市公司公告違規(guī)短線交易 董監(jiān)高親屬是多發(fā)人群
今年以來,上市公司短線交易現(xiàn)象屢見不鮮
11月26日晚
據(jù)記者梳理發(fā)現(xiàn)
業(yè)內(nèi)專家認(rèn)為,今年短線交易高發(fā)
董監(jiān)高親屬違規(guī)交易高發(fā)
3家上市公司中,董監(jiān)高親屬參與短線交易的2家上市公司分別為北方導(dǎo)航和登海種業(yè)
北方導(dǎo)航的相關(guān)獨(dú)立董事配偶于2021年9月份至10月份買賣了公司股票
至于短線交易的原因
同時(shí)
另據(jù)相關(guān)公告稱
“發(fā)生短線交易行為對(duì)上市公司聲譽(yù)和股價(jià)通常會(huì)有一定程度的負(fù)面影響
“證券法之所以禁止短線交易
對(duì)于董監(jiān)高親屬短線交易行為
,厲健認(rèn)為主要原因有兩個(gè):一是涉事人員“不懂法”,部分董監(jiān)高親屬對(duì)證券法短線交易禁令不熟悉,沒有充分意識(shí)到違法后果專家表示需警惕內(nèi)幕交易
今年以來
記者據(jù)東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)梳理
“新證券法進(jìn)一步明確了上市公司短線交易人員范圍,規(guī)定將上市公司董事
、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持股5%以上股東的配偶、父母、子女以及利用他人賬戶的交易行為納入短線交易操作范圍內(nèi),這是今年短線交易行為多發(fā)的重要原因。此外,今年受市場(chǎng)因素影響,股市波動(dòng)較強(qiáng),受市場(chǎng)短期情緒化波動(dòng)的情況下也可能存在一些違規(guī)操作?div id="4qifd00" class="flower right">記者發(fā)現(xiàn)
,也有不少上市公司重要股東存在短線交易行為,主要理由則是“誤操作”,比如將“賣出”誤操作為“買入”。如某上市公司控股股東在減持股份中,因交易軟件刷新延時(shí),界面切換錯(cuò)誤,以致工作人員將“賣出”誤操作為“買入”“雖然短線交易行為人通常解釋原因是‘誤操作’
,但實(shí)際上,監(jiān)管部門和中小投資者更需要關(guān)注的是,這是否還涉嫌內(nèi)幕交易、信息披露違規(guī)等違法行為?div id="d48novz" class="flower left">高培杰表示,上市公司應(yīng)強(qiáng)化公司合規(guī)管理
,加強(qiáng)對(duì)公司重要股東培訓(xùn)。若短線交易已發(fā)生,應(yīng)及時(shí)核實(shí)相關(guān)情況,第一時(shí)間采取措施,將相關(guān)情況上報(bào)交易所并及時(shí)進(jìn)行公告、披露。責(zé)任編輯:孫知兵
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