證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度明年起施行 承諾金可用于賠償投資者損失
新華財經(jīng)北京11月29日電 證監(jiān)會11月29日消息
,國務(wù)院近日發(fā)布《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施辦法》,自2022年1月1日起施行?div id="4qifd00" class="flower right">司法部
、證監(jiān)會負(fù)責(zé)人29日就《辦法》有關(guān)問題答記者問時指出,下一步,證監(jiān)會將加快推進(jìn)《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施規(guī)定》等相關(guān)配套制度的制定工作,會同財政部將2015年2月發(fā)布的《行政和解金管理暫行辦法》修改為《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理辦法》,進(jìn)一步細(xì)化具體操作實施要求,更好落實《證券法》要求和確?div id="4qifd00" class="flower right">證監(jiān)會表示
,將嚴(yán)格落實“零容忍”要求,加大對資本市場違法行為執(zhí)法力度,嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為,持續(xù)凈化資本市場環(huán)境。明確承諾金的使用和管理方式
《辦法》共21條,主要規(guī)定了以下幾方面內(nèi)容
。一是明確證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的內(nèi)涵和適用原則,規(guī)定證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾是指國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對涉嫌證券期貨違法的單位或者個人進(jìn)行調(diào)查期間
二是規(guī)定適用證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的基本流程
,包括申請、受理、協(xié)商、確定承諾金數(shù)額并簽署承諾認(rèn)可協(xié)議、履行承諾認(rèn)可協(xié)議、中止調(diào)查以及終止調(diào)查等。三是明確不適用證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的情形,包括:當(dāng)事人因證券期貨犯罪被判處刑罰或者被行政處罰
,未逾一定年限;涉嫌證券期貨犯罪依法應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理;涉嫌證券期貨違法行為情節(jié)嚴(yán)重、社會影響惡劣;沒有新事實、新理由就同一案件再次提出申請,或者因自身原因未履行或者未完全履行承諾,就同一案件再次提出申請,以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)基于審慎監(jiān)管原則認(rèn)為不適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的其他情形。四是明確承諾金的使用和管理方式
,規(guī)定投資者因當(dāng)事人涉嫌違法行為遭受損失的,可以向承諾金管理機(jī)構(gòu)申請合理賠償,也可以通過依法對當(dāng)事人提起民事賠償訴訟等其他途徑獲得賠償;已通過其他途徑獲得賠償?shù)?div id="4qifd00" class="flower right">五是明確監(jiān)督制約機(jī)制
,包括:證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾工作辦理部門與調(diào)查部門相互獨立;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立集體決策制度,討論決定重大事項,并經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后執(zhí)行;負(fù)責(zé)證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾工作的人員應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)工作紀(jì)律和回避規(guī)定;對于違背誠信原則的證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人實施相應(yīng)的信用懲戒措施等。能夠盡快實現(xiàn)案結(jié)事了、定紛止?fàn)?/strong>
司法部
一是有效提高執(zhí)法效能
及時賠償投資者損失
據(jù)了解
,證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度在最大限度保護(hù)投資者合法權(quán)益的同時,也保護(hù)了當(dāng)事人自身合法權(quán)益。一方面
另一方面,《辦法》通過嚴(yán)格規(guī)定國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)實施行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的行為規(guī)范
上述負(fù)責(zé)人還強(qiáng)調(diào)
完善承諾金數(shù)額的確定因素
據(jù)介紹,與2015年證監(jiān)會制定的《行政和解試點實施辦法》相比
一是擴(kuò)展了申請時間
二是調(diào)整了適用范圍和條件
三是優(yōu)化了啟動程序。為保障當(dāng)事人知情權(quán)
四是完善承諾金數(shù)額的確定因素
五是明確集體決策制度。試點期間
責(zé)任編輯:孫知兵
免責(zé)聲明:本文僅代表作者個人觀點
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