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國(guó)海證券：收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》

2021-12-02 21:24:15來源：新華財(cái)經(jīng)

新華財(cái)經(jīng)北京12月2日電國(guó)海證券公告

，公司為勝通集團(tuán)發(fā)行公司債券提供服務(wù)涉嫌未勤勉盡責(zé)案，已由證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢

，證監(jiān)會(huì)依法擬對(duì)公司及相關(guān)人員作出行政處罰及采取市場(chǎng)禁入措施

。證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)國(guó)海證券責(zé)令改正

，給予警告

，沒收違法所得1798萬元

，并處以60萬元罰款

。對(duì)孫彥飛給予警告

，并處以30萬元罰款

；對(duì)劉延冰給予警告，并處以20萬元罰款

；對(duì)沈婧給予警告

，并處以10萬元罰款。證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)孫彥飛采取5年證券市場(chǎng)禁入措施

。

關(guān)鍵詞：證監(jiān)會(huì) 行政處罰證券

責(zé)任編輯：孫知兵

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