因擔(dān)任債券主承未勤勉盡責(zé) 國海證券受到證監(jiān)會行政處罰

，以及直接修改審計報告的方式，共計虛增營業(yè)收入615.4億元，共計虛增利潤總額119.11億元，扣除虛增利潤后，勝通集團各年利潤狀況均為虧損。上述行為導(dǎo)致勝通集團“16 勝通 01”“16 勝通 03”“17 勝通 01”的募集說明書存在虛假記載。國海證券作為主承銷商，出具的《核查意見》《核查報告》及《承諾函》存在虛假記載。

此外

，國海證券在盡職調(diào)查過程中未審慎關(guān)注山東勝通鋼簾線有限公司（以下簡稱勝通鋼簾線）在產(chǎn)能利用率、銷售收入等方面存在的異常情況；未審慎關(guān)注勝通鋼簾線所提供資料與公開數(shù)據(jù)不一致的情況；未實地查看山東勝通化工有限公司（以下簡稱勝通化工）的生產(chǎn)經(jīng)營場所，未發(fā)現(xiàn)勝通化工已處于停產(chǎn)狀態(tài)；未審慎關(guān)注勝通鋼簾線納稅申報材料的異常情況