【金融街發(fā)布】證監(jiān)會(huì)副主席王建軍：加強(qiáng)投資者保護(hù) 將積極推進(jìn)代表人訴訟常態(tài)化

2021-12-04 13:54:40來源：新華財(cái)經(jīng)

新華財(cái)經(jīng)北京12月4日電據(jù)證監(jiān)會(huì)12月4日消息，證監(jiān)會(huì)副主席王建軍在國(guó)際金融論壇第十八屆全球年會(huì)上演講時(shí)表示，加強(qiáng)投資者保護(hù)

，是注冊(cè)制改革的基礎(chǔ)

。沒有嚴(yán)格的投資者保護(hù)

，就沒有注冊(cè)制改革的行穩(wěn)致遠(yuǎn)。下一步，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將把保護(hù)投資者合法權(quán)益作為監(jiān)管工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，積極推進(jìn)代表人訴訟常態(tài)化

，不斷完善適當(dāng)性管理、公開征集股東權(quán)利

、糾紛在線訴調(diào)對(duì)接等各項(xiàng)投資者保護(hù)制度

，切實(shí)增強(qiáng)投資者的獲得感和安全感，為全面推行注冊(cè)制改革創(chuàng)造良好的環(huán)境和條件

，努力打造規(guī)范

、透明、開放

、有活力

、有韌性的資本市場(chǎng)。

王建軍表示

，對(duì)市場(chǎng)各方完善獨(dú)立董事制度的意見建議

，中國(guó)證監(jiān)會(huì)高度重視

，已組織專門力量進(jìn)行研究，將充分傾聽各方意見

，與相關(guān)部門積極溝通、推動(dòng)系統(tǒng)完善

，進(jìn)一步明晰獨(dú)立董事權(quán)責(zé)邊界

，加強(qiáng)履職保障、完善責(zé)任機(jī)制

，支持和督促獨(dú)立董事切實(shí)履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)

，努力形成各方歸位盡責(zé)、市場(chǎng)約束有效的制度環(huán)境和良好生態(tài)

。以下為演講內(nèi)容節(jié)選：

加強(qiáng)投資者保護(hù)

，是注冊(cè)制改革的基礎(chǔ)。保護(hù)投資者合法權(quán)益是資本市場(chǎng)永恒的主題

，沒有投資者對(duì)市場(chǎng)的信任和信心

，就沒有資本市場(chǎng)的健康發(fā)展和興旺發(fā)達(dá)。注冊(cè)制改革必須全面堅(jiān)持“尊重注冊(cè)制基本內(nèi)涵

、借鑒國(guó)際最佳實(shí)踐

、體現(xiàn)中國(guó)特色和發(fā)展階段特征”三個(gè)原則。從注冊(cè)制基本內(nèi)涵看

，注冊(cè)制改革以信息披露為核心

，要求發(fā)行人以投資者需求為導(dǎo)向，真實(shí)準(zhǔn)確完整地披露信息

。在做好事前審核

、把好入口關(guān)的同時(shí)，更加注重事中監(jiān)管與事后查處

，既要督促市場(chǎng)主體歸位盡責(zé)

，又要保障投資者依法行權(quán)維權(quán)。從國(guó)際最佳實(shí)踐看

，境外市場(chǎng)注冊(cè)制的實(shí)施都伴有一系列投資者保護(hù)制度和機(jī)制

，如美國(guó)的集團(tuán)訴訟、公平基金制度

，香港的責(zé)令回購制度等

，形成了對(duì)財(cái)務(wù)造假等資本市場(chǎng)“毒瘤”的有力震懾。從中國(guó)特色和發(fā)展階段特征看

，我國(guó)擁有全球規(guī)模最大

、交易最活躍的投資者群體，目前已超過1.9億

，其中97%為持股市值50萬元以下的中小投資者

。能否保護(hù)好廣大中小投資者合法權(quán)益

，是衡量注冊(cè)制改革成功與否的一個(gè)關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)。

沒有嚴(yán)格的投資者保護(hù)

，就沒有注冊(cè)制改革的行穩(wěn)致遠(yuǎn)

。中國(guó)證監(jiān)會(huì)積極探索建立健全適應(yīng)注冊(cè)制改革的投資者保護(hù)基礎(chǔ)制度體系，推動(dòng)資本市場(chǎng)法治建設(shè)取得重大突破

。先后推動(dòng)在新《證券法》中增設(shè)“投資者保護(hù)”專章

、推動(dòng)出臺(tái)《刑法修正案（十一）》和《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》等。特別是投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)參加的證券糾紛特別代表人訴訟制度

，更是具有中國(guó)特色的重要基礎(chǔ)性制度創(chuàng)新

。今年11月12日，廣州中院一審判決

，康美藥業(yè)及相關(guān)責(zé)任人賠償5.2萬名投資者24.59億元

，標(biāo)志著我國(guó)資本市場(chǎng)特別代表人訴訟制度成功落地實(shí)施。

康美特別代表人訴訟案的判決具有重大標(biāo)志性意義

。社會(huì)各方一致認(rèn)為

，這是落實(shí)新《證券法》和《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)意見》的開創(chuàng)性舉措，是我國(guó)資本市場(chǎng)歷史上具有劃時(shí)代意義的里程碑事件

。一是宣告了虛假陳述

、欺詐發(fā)行違法成本過低的時(shí)代一去不復(fù)返了。彌補(bǔ)了我國(guó)證券民事賠償救濟(jì)乏力的基礎(chǔ)制度短板,與行政

、刑事責(zé)任機(jī)制形成立體化的制度合力,大幅提高了違法成本

，為全面推行注冊(cè)制改革，提供了強(qiáng)有力的司法保障

。二是昭示了對(duì)上市公司

、中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任追究是動(dòng)真招的。上市公司

、擬上市公司及其責(zé)任人員要汲取教訓(xùn)

、規(guī)范經(jīng)營(yíng)、提升質(zhì)量

，給投資者一個(gè)真實(shí)

、透明、合規(guī)的上市公司

。中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員要堅(jiān)定地站在投資者一邊

，各司其職、勤勉盡責(zé)

，充分發(fā)揮“看門人”作用

，不斷提升資本市場(chǎng)誠(chéng)信水平。三是彰顯了監(jiān)管的人民性，彰顯了我們維護(hù)投資者合法權(quán)益是嚴(yán)肅的

、認(rèn)真的

。通過公益機(jī)構(gòu)代表、專業(yè)力量支持以及訴訟費(fèi)用減免等制度

，破解了中小投資者起訴難

、維權(quán)貴的困境，大幅降低維權(quán)成本,幫助投資者公平

、高效獲賠

，也是妥善快速化解群體性糾紛、提升市場(chǎng)治理效能的有益探索

。

康美案也引發(fā)市場(chǎng)各方對(duì)獨(dú)立董事制度的討論。針對(duì)判決獨(dú)立董事承擔(dān)5%或10%的連帶賠償責(zé)任

，有意見認(rèn)為

，這一判決對(duì)凈化獨(dú)立董事執(zhí)業(yè)環(huán)境、完善上市公司治理具有重大意義

，將促進(jìn)獨(dú)立董事更加勤勉盡責(zé)

，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰。也有意見提出

，獨(dú)立董事對(duì)上市公司虛假陳述承擔(dān)連帶責(zé)任

，存在收入與責(zé)任不匹配、獨(dú)立董事“不獨(dú)不懂”等問題

，建議完善相關(guān)制度安排

。對(duì)上市公司獨(dú)立董事制度，應(yīng)全面

、客觀看待

。上市公司董事會(huì)主要是負(fù)責(zé)公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略等重大事項(xiàng)。上市公司設(shè)獨(dú)立董事是《公司法》規(guī)定的治理要求

。自2001年中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》以來

，獨(dú)立董事已成為上市公司完善治理結(jié)構(gòu)、促進(jìn)規(guī)范運(yùn)作

、保護(hù)中小投資者權(quán)益的重要一環(huán)

，大部分獨(dú)立董事都能恪盡職守、勤勉盡責(zé)

，對(duì)提升公司治理效能發(fā)揮著重要作用

，已成為上市公司治理區(qū)別于非上市公司的顯著標(biāo)志。對(duì)市場(chǎng)各方完善獨(dú)立董事制度的意見建議

，中國(guó)證監(jiān)會(huì)高度重視

，已組織專門力量進(jìn)行研究，將充分傾聽各方意見，與相關(guān)部門積極溝通

、推動(dòng)系統(tǒng)完善

，進(jìn)一步明晰獨(dú)立董事權(quán)責(zé)邊界，加強(qiáng)履職保障

、完善責(zé)任機(jī)制

，支持和督促獨(dú)立董事切實(shí)履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)，努力形成各方歸位盡責(zé)

、市場(chǎng)約束有效的制度環(huán)境和良好生態(tài)

。

關(guān)鍵詞：代表人常態(tài) 副主席

責(zé)任編輯：孫知兵

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