摩根大通證券公司因通信記錄違法受到美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰

，同意支付1.25億美元的罰金并改進(jìn)合規(guī)政策和程序，從而與美國證券交易委員會達(dá)成調(diào)查和解。

摩根大通證券公司承認(rèn)，至少從2018年1月至2020年11月，其員工經(jīng)常通過個人設(shè)備

、文字短信、社交軟件WhatsApp和個人郵箱賬號等就證券業(yè)務(wù)進(jìn)行溝通，而摩根大通證券公司沒有根據(jù)聯(lián)邦證券法律要求保存這些記錄。

美國證券交易委員會表示，這些違法行為顯著影響了其調(diào)查聯(lián)邦證券法律相關(guān)潛在違法行為的能力

。

美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 在當(dāng)日發(fā)布公告說

，其已經(jīng)與摩根大通銀行旗下三家公司就類似的問題達(dá)成和解，并向相關(guān)企業(yè)處以7500萬美元的罰款。

美國證券交易委員會表示

，基于這一調(diào)查的發(fā)現(xiàn)，已經(jīng)就記錄保存問題在金融機(jī)構(gòu)發(fā)起了多個額外的調(diào)查。

美國證券交易委員會網(wǎng)站顯示

，摩根大通證券公司在2016年1月和2020年9月份分別因誤導(dǎo)客戶和操縱國債交易而受到其處罰，但涉及處罰金額較小。

摩根大通集團(tuán)是總部位于紐約市的一家跨國投行和金融服務(wù)控股機(jī)構(gòu)

，2020年底總資產(chǎn)規(guī)模超過3.3萬億美元，為美國資產(chǎn)規(guī)模最大的銀行。（完）

關(guān)鍵詞： 美國 證券公司 摩根大通