安信證券被浙江證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施

，內(nèi)部質(zhì)量控制不完善。

上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第137號）第四條第一款

、第六條第一款、第二十條、第三十四條和《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（證監(jiān)會令第127號）第六條第一款的規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第653號）第七十條第一款、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第五十八條第一款的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對安信證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

浙江證監(jiān)局表示，安信證券應(yīng)引以為戒

，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量；應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向該局提交書面報告。

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