環(huán)球頭條：監(jiān)管接連發(fā)布投行罰單 不斷壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任

，行業(yè)禁入會(huì)對(duì)專業(yè)人士的職業(yè)生涯帶來嚴(yán)重打擊?div id="jfovm50" class="index-wrap">！碧锢x表示。

投行執(zhí)業(yè)亟待“量質(zhì)齊升”

監(jiān)管部門加強(qiáng)對(duì)券商和投行的處罰力度，目的在于督促投行提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量

，從源頭助力上市公司高質(zhì)量發(fā)展。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)黨委書記、會(huì)長安青松在近期的2022金融街論壇年會(huì)上表示，執(zhí)業(yè)質(zhì)量是證券公司核心競(jìng)爭(zhēng)力，隨著全市場(chǎng)注冊(cè)制的推行和資本市場(chǎng)功能的健全，證券行業(yè)發(fā)展生態(tài)將從“數(shù)量競(jìng)爭(zhēng)”向“質(zhì)量競(jìng)爭(zhēng)”轉(zhuǎn)變，證券中介服務(wù)方向?qū)摹翱膳浴毕颉翱赏缎浴鞭D(zhuǎn)變。

2021年開始

，證監(jiān)會(huì)定期匯總相關(guān)部門、派出機(jī)構(gòu)、自律組織等依法對(duì)券商投行業(yè)務(wù)采取的行政監(jiān)管措施、自律懲戒措施，按季度在投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息公示平臺(tái)集中公示。與此同時(shí)，監(jiān)管政策仍不斷完善和落地。

內(nèi)控管理薄弱、內(nèi)控機(jī)制流于形式是券商投行業(yè)務(wù)主要風(fēng)險(xiǎn)來源之一

。為督促證券公司不斷加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)內(nèi)控建設(shè)，證監(jiān)會(huì)于2022年5月發(fā)布《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制現(xiàn)場(chǎng)檢查工作指引》，通過建立常態(tài)化的現(xiàn)場(chǎng)檢查制度，進(jìn)一步向券商傳導(dǎo)監(jiān)管壓力，督促券商夯實(shí)內(nèi)控三道防線