券商年內(nèi)領(lǐng)62張投行罰單 15家被點名

。同時，15家券商被直接“點名”。

保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)以案為鑒

、以案促改

券商投行的一舉一動向來備受市場關(guān)注

，今年以來，監(jiān)管部門已向券商開出62張投行業(yè)務(wù)違規(guī)罰單。其中，行政監(jiān)管類罰單48張，自律監(jiān)管類罰單14張。除眾多保薦代表人被處罰外，還有15家券商被監(jiān)管直接“點名”，包括監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令整改，其中不乏頭部券商身影。

據(jù)記者觀察

，上述投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息中，主要涉及首發(fā)上市、再融資、并購重組、債券等多項業(yè)務(wù)；處罰原因主要包括未勤勉盡責(zé)履行相關(guān)職責(zé)、保薦項目執(zhí)業(yè)質(zhì)量不高、盡職調(diào)查不充分等情況。

例如有責(zé)令改正措施指出

，個別券商在首次公開發(fā)行保薦項目過程中執(zhí)業(yè)質(zhì)量不高，存在對發(fā)行人現(xiàn)金交易等情況關(guān)注和披露不充分、不準(zhǔn)確，對發(fā)行人收入確認(rèn)依據(jù)、補(bǔ)貼可回收性等情況核查不充分等問題。此外，還有上市券商在提交的保薦工作報告等材料中，未及時報告、披露發(fā)行人及其董事長涉嫌行賄的行為及該事項對發(fā)行人的影響等。

對此

，粵開證券研究院首席策略分析師陳夢潔在接受記者采訪時表示，“上述處罰應(yīng)讓保薦機(jī)構(gòu)以案為鑒