中基協(xié)發(fā)布私募登記新規(guī) 對(duì)出資人實(shí)行穿透式管理

，2022年6月發(fā)布的《私募基金管理人登記申請(qǐng)材料清單》同時(shí)廢止。

最新修訂版登記申請(qǐng)材料清單對(duì)出資人實(shí)行穿透式管理，要求法定代表人

、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、負(fù)責(zé)投資管理的高級(jí)管理人員通過(guò)特殊目的實(shí)體（SPV）間接出資的，應(yīng)當(dāng)提交其對(duì)SPV出資的驗(yàn)資報(bào)告或銀行回單，且穿透后合計(jì)對(duì)私募基金管理人實(shí)繳出資比例或?qū)嵗U金額應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)要求。

在實(shí)控人方面

，明確要求控股股東、普通合伙人、實(shí)際控制人為自然人的，應(yīng)當(dāng)提交材料說(shuō)明其負(fù)債情況；控股股東、普通合伙人、實(shí)際控制人為非自然人的，應(yīng)當(dāng)提交最近一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。

如果同一機(jī)構(gòu)

、個(gè)人實(shí)際控制兩家及以上私募管理人的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明設(shè)置多個(gè)私募管理人的目的、合理性、業(yè)務(wù)方向區(qū)別、避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的制度安排等，應(yīng)當(dāng)提交集團(tuán)關(guān)于各私募基金管理人的合規(guī)風(fēng)控安排。對(duì)于申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的關(guān)聯(lián)方從事小額貸款、融資租賃、商業(yè)保理、融資擔(dān)保、互聯(lián)網(wǎng)金融、典當(dāng)?shù)葲_突業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)主管部門批復(fù)文件。

當(dāng)私募證券投資基金管理人主要投資方向?yàn)閭顿Y

，相關(guān)人員曾從事債券投資或提交債券投資業(yè)績(jī)的，應(yīng)當(dāng)提交未來(lái)展業(yè)不違規(guī)從事結(jié)構(gòu)化發(fā)債的承諾函。

根據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示

，今年以來(lái)已有1692家私募注銷，其中“協(xié)會(huì)注銷”的機(jī)構(gòu)是主力軍，達(dá)1527家